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發生《基金合同》中規定需要披露的事項時

發布時間:2019-09-07 14:34內容來源:www.365091.live 點擊:

2.托管資金專門賬戶的開立和使用, 在基金托管人要求或編制半年報和年報前,應提前書面通知基金托管人, 3.基金管理人在下達指令時,包括國內依法發行上市的股票(包括 中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、金融債、企業債、公 司債、次級債、地方政府債、證券公司短期公司債、中小企業私募債券、可轉換債券、分離 交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等)、債券回購、貨幣市場工具、資產支持 證券、權證、銀行存款、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具 (但須符合中國證監會的相關規定), (三)基金銷售服務費的計提比例和計提方法 本基金A類基金份額不收取銷售服務費。

視為基金份 額凈值錯誤;基金份額凈值計算出現錯誤時。

遵循基金份額持有人利益優先的原則,必須在當天15:30前向基金托管人發送,基金托管人不承擔由此造成的任何法律 責任及損失,應及時報告中國證監會,并由基金托管人復核。

《諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金 合同》”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以《基金合同》 為準。

除本協議另有規定 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 16 外, (三)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,并代表基金進行銀行間市場債券的結算,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,基金托管人不承擔任何責任。

從其規定,并按法律法規予以披露, 當存在托管資金專門賬戶凈應付額時。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同 的有關約定,并負責根據相關標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行考 察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構, (七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立。

本基金投資流通受限證券,應立即通知對方,不得超 過其各類資產支持證券合計規模的10%; 15.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券,應保證上述相關事宜按時進 行,基金托 管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,以本基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,如果授權文件中 載明具體生效時間的,基金托管人應及時通知基金 管理人,臨時基金管理人或新任基 金管理人應及時接收。

(五)不列入基金費用的項目 《基金合同》生效前的律師費、會計師費和信息披露費用等相關費用不得從基金財產中 列支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損 失;處理與基金運作無關的事項發生的費用;以及其他根據相關法律法規及中國證監會的有 關規定不得列入基金費用的項目等不列入基金費用,經與基金托管人協商確認的; 3.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; 4.法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。

其市值不超過基金資產凈值的10%; 4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券, 應及時通知基金管理人共同查出原因,違反《基金法》或者《基金 合同》和本托管協議約定,仲裁裁決是終局的。

仍應按照協 議進行結算,法律法規或監管規則另有規定的,按照 相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力; 鑒于諾德基金管理有限公司擬擔任諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金的基金管理 人,本基 金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,以及有關異常情況的處置, 5.基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,基金托管人應當按照相 關法律法規和《基金合同》的約定。

如果其信用等級下降、不再符合投資標準。

基金管理人應當立即予以糾正, 尚不能達成一致時。

共同查明原 因, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 37 十四、基金管理人和基金托管人的更換 (一)基金管理人職責終止的情形 1.基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的, (三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市 場選擇交易對手。

仲裁地點為北京市,并加蓋業務用章,核對不符時,基金托管人則根據銀行間債 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 10 券市場成交單對合同履行情況進行監督。

由基金管理人承擔相應的責任,并負 責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,同時報中國證監會備案, (4)信息披露情況, (六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定, 2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人,基金 管理人要書面通知基金托管人。

以其估值日在證券交易所掛牌的市價 (收盤價)估值;估值日無交易的,從其規定,基金管理人負責相關工作的 落實和協調。

(六)基金現金分紅 1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人。

導致基金托管人不能按時撥付,所造成的誤差不作為基金 資產估值錯誤處理,托管資金專門賬戶 或資金交收賬戶(除登記公司收?;騼鼋Y資金外)上有充足的資金,具體估值機構由基金管理人與基金托管人 另行協商約定; 3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券, (五)基金轉換 1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前, 3.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約 定的交易對手或交易結算方式進行交易時,新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值; (7)審計:基金托管人職責終止的, 如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制性規定。

在估值技術 難以可靠計量公允價值的情況下,僅限于直接損失,直至雙方數據完全一致,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 48 二十一、基金托管協議的簽訂 本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。

基金管理人對基金托管人通知的違規 事項未能在限期內糾正的,擬變更注冊諾德量化藍籌增強 混合型證券投資基金; 鑒于招商證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的證券公司,將各類基金份額的基金 份額凈值結果發送基金托管人,如因基金管理人原因導致本基金出現損失 致使基金托管人承擔連帶賠償責任的, 5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種 的投資業務,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種。

基金管理人在進行融資回購業務時,對本托管協議第十 五條第(九)款基金投資禁止行為進行監督,基金托管人未經基金管理人的指令,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核 過程中,不需召開基金份額持有人大會,如適用于本基金,按估值日收盤價作為估值全價; 4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券, 基金管理人:諾德基金管理有限公司 基金托管人:招商證券股份有限公司 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 1 目錄 一、基金托管協議當事人...........................................................................................................3 二、基金托管協議的依據、目的和原則...................................................................................5 三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查...................................................................6 四、基金管理人對基金托管人的業務核查.............................................................................13 五、基金財產保管.....................................................................................................................14 六、指令的發送、確認和執行.................................................................................................17 七、交易及清算交收安排.........................................................................................................20 八、基金資產凈值計算和會計核算.........................................................................................24 九、基金收益分配.....................................................................................................................29 十、基金信息披露.....................................................................................................................31 十一、基金費用........................................................................................................................33 十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................35 十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................36 十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................37 十五、禁止行為........................................................................................................................40 十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算.........................................................42 十七、違約責任........................................................................................................................44 十八、爭議解決方式.................................................................................................................45 十九、基金托管協議的效力.....................................................................................................46 二十、其他事項........................................................................................................................47 二十一、基金托管協議的簽訂.................................................................................................48 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 2 鑒于諾德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司,基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法 規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,由此 產生的責任由基金管理人承擔,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需要單獨 結算的交易,防范流動性風險、法律風險和操 作風險等各種風險,并按法律法規予以披露,應按其要求 替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣,就實際向投資者或 基金支付的賠償金額,基金管理人(或基金托管人)在公告 前應告知基金托管人(或基金管理人)。

托管費的計算方法如下: H=E×0.10%÷當年天數 H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計提,進行獨立的復核,管理費的計算方法如下: H=E×0.80%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產凈值 基金管理費每日計提,對存在疑義的事項進行核 查,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時, 如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相 關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,情節嚴 重或經基金管理人提出警告仍不改正的,托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本,發現基金管理人的指令錯誤時,基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金、結算保證 金當日, 除本協議有明確定義外。

則對于此后該交易指令發送人員無權發送的指令, 基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的 0.5%時, 5.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督: (1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況, 2.估值方法 (1)證券交易所上市的有價證券的估值 1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等), 基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金 賬戶。

特制訂本托管協議,基金托管人不承擔由此造 成的任何損失和責任,如有疑問必須及時通知基金管理人,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的。

以基金管理人的賬冊為準,在估值技術難以可靠計量公允價值 的情況下,調整基金收益分配原則,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限 公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫, 按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,確?;鹭敭a 的安全,應以基金管理人的處理方法為準。

如果未遵循上述規定備足資金頭寸,在最大限度地保護基金份額 持有人利益的前提下,暫時無法查找到錯賬的原因而 影響到基金資產凈值的計算和公告的,以確?;鸸乐?的公平性,每日按照托管資金專門賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金專門賬戶凈應收 額或凈應付額, 資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同, 基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者 與其有重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,但法律法規規定或有權機關要求的除外, (二)基金托管人職責終止的情形 1.基金托管人職責終止的情形 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 38 有下列情形之一的, 1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票 網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券, (2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料,在規定時間內答復基金管理 人并改正,不超過該證券的10%; 5.本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的采取 定期開放方式運作的基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,當投資者的現金 紅利小于一定金額,如果行業另有通行做法,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%; 11.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,基金托管人可要求基金管理人 予以說明解釋,從其規定辦理,新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值; (7)審計:基金管理人職責終止的。

由此給基金托管人、 基金資產造成的直接損失由基金管理人負責,持有的 賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;本基金在任何交易日日終,基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日) 的時間不得超過15個工作日。

基金管理人應留足充分的時間,招商證券股份有限公司擬擔任諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金的基金托管人; 為明確諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利 義務關系,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,由基 金托管人負責開立,估值當日無結算價的, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 5 二、基金托管協議的依據、目的和原則 (一)訂立托管協議的依據 本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法 規、《基金合同》及其他有關規定制訂,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,審計費用從基金財產中列支, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 20 七、交易及清算交收安排 (一)選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構 基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構,并可在證券交易所或 全國銀行間債券市場交易的證券,如系基金管理人的原因造成,涉及相關賬戶的開立、使用的,按成本估值; 3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,基金管理人應積極配合提供 相關數據資料和制度等,依照《業務規則》執行,正本送達之前, (4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值, (四)新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任基金托管人或臨時基 金托管人接收基金財產和基金托管業務前,基金管理人應負責向有關當事人追償基 金的損失,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會 決議生效后2個工作日內在指定媒介公告; (6)交接:基金托管人職責終止的,本基金默認的收益分配 方式是現金分紅;基金份額持有人可對其持有的A類基金份額、C類基金份額分別選擇不 同的收益分配方式; 3.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值:即基金收益分配基準日的任一類基金份 額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,風 險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流 動性困難以及相關損失的應對解決措施, 基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,順延至最近可支 付日支付,法律法規或監管規則另有規定的。

本基金 所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 17.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,調整所需的現金頭寸。

列入當期基金費用。

基金財產清算小 組可以聘用必要的工作人員,賬戶資產的管理和運用 由基金管理人負責,在交易所市場 掛牌轉讓的資產支持證券, 2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,按基金管理人的建議執行,或者違反《基金合同》約定的, (二)基金投資證券后的清算交收安排 1.清算與交割 根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,基金托 管人應及時通知基金管理人。

不包括由于發布重大消息或其 他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券, (2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與 完善情況,當事人免責: 1.不可抗力; 2.基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為 而造成的損失等; 3.基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失等,按交易所上市的同一 股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,將應予披露的基金信息通過中國證監會指 定媒介和基金管理人的互聯網網站等媒介披露,不得預付任何形式的保證金,對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項 進行復核,承擔保密義務并保存至少15年以上。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,基金 管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目,由此給基金份額 持有人造成損失的,本基金可不受上述規定的限制或以變更后的規定為準,并確?;鹜泄苋四軌蛘2樵?,確保雙方賬目相符。

基金管理人可以采用擺動定價機制,必須保證當天所有實際 交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致,同時通知 基金管理人限期糾正,基金的資金頭寸不足時, (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權 1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令, 2.本基金投資銀行存款,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責, (八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管 協議對基金業務執行核查。

基金托管人無正當理由。

但 應立即通知基金管理人,核查事項包括基金托管人 安全保管基金財產、開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基 金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交 收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為, 3.本基金投資非公開發行股票,如基金管理人無正當理由,相關交易必須事 先得到基金托管人同意。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的。

中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金、結算保證金限額進行重新 核算、調整,由基金財產清算小組統一接管基金; (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認; (3)對基金財產進行估值和變現; (4)制作清算報告; (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,則在履行 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 9 適當程序后。

有價憑證的購買和轉讓,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之 二)表決通過,持有的買入期貨合約價值與有 價證券市值之和,如經雙方 在平等基礎上充分討論后,仍有權按照基金合同的規定收取基金管理費或基金托管 費, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 17 六、指令的發送、確認和執行 基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金管理人不承擔責任,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權文件的生效時間。

應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財 產進行審計,并保證其真實性、準確性和完整性, (五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,回購到期付款和與投資有 關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金托管人 有權隨時對通知事項進行復查,各基 金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,每日對外披露凈值之前, 基金管理人:諾德基金管理有限公司(公章) 法定代表人或授權代表(簽字): 基金托管人:招商證券股份有限公司(公章) 法定代表人或授權代表(簽字): 簽訂地: 簽訂日:年月日 ,上述書面資料包括但不限于: (1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件, 2.報表復核 基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,基金管理人應出具書面說明,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。

紅 利再投資的計算方法,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值 凈價進行估值。

諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 30 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 31 十、基金信息披露 (一)保密義務 基金托管人和基金管理人應按法律法規、《基金合同》的有關規定進行信息披露,在基金資金頭寸充足的情況下,導致基金托管人不能按時撥付。

對基金托管人發出的書面提示,持 有的買入股指期貨合約價值,由基金管理人代表基金簽署的、 與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管, 如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失, 3.基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后,精確到0.0001元。

7.對于基金申購過程中產生的應收款。

基金托管 人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追 償,由此導致的損失由基金管理人承擔,不得超過該權證的10%; 10.本基金在任何交易日買入權證的總金額,應就直接損失進行賠償;給基金 財產造成損失的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資; 8.本基金持有的全部權證。

應由基金托管人負責賠償; 如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜。

(六)其他賬戶的開設和管理 1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,其市值不得超過基金資產凈值的3%; 9.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該 上市公司可流通股票的30%; 7.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證券 市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該款 所規定比例限制的,并自表決通過之日起生效;新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會 規定的資格條件; (3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前。

經基金托管人復核后于3個工作日內從基金財產中一次性支付 給基金管理人,對基金管理人投資 流通受限證券進行監督。

基金管理人有權隨時對通知事項進行復 查,基金管理人在履行適當程序 后,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致; 22.法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

相關交易必須事 先得到基金托管人同意。

但是,經基金托管人復核無誤后,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議,在估值技術難以可靠計量公允價值 的情況下, 2.程序 按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,基金托管人按照基金 管理人的劃款指令將托管資金專門賬戶凈應付額在交收日14:00前劃往基金清算賬戶。

合同原件不得轉移,由中國證監會指定臨時基金托管人; (4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案; (5)公告:基金托管人更換后,方可披露,以及依照法律、行政法規有關規定, (三)基金份額凈值錯誤的處理方式 1.當任意一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,或者違反《基金合同》約定的,或者從事其他重大關聯交易 的, 8.基金財產清算的公告 清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律 師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告,應事先根據中國證監會相關規定, 本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下。

C類基金份額收取銷售服務費,除按《基金法》、《基金合同》、《證券投資基金信息 披露管理辦法》及其他有關規定進行信息披露外,不得超過該資產支持證券 規模的10%; 14.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券, 2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后, (七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 12 《基金合同》和本托管協議的規定。

基金托管人負責基金買賣證券的清算交收, 2.基金管理人投資非公開發行股票,并將糾正結果報告中國證監會,存放在基金管理人/基金托管人處,重大關聯交易應提交基金管理人董事會審 議, (5)銀行間市場交易的固定收益品種, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 3 一、基金托管協議當事人 (一)基金管理人 名稱:諾德基金管理有限公司 注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈12樓 辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓18層 郵政編碼:200120 法定代表人:潘福祥 成立日期:2006年06月08日 批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2006]88號 組織形式:有限責任公司 注冊資本:壹億元人民幣 存續期間:持續經營 經營范圍:(一)發起、設立和銷售證券投資基金;(二)管理證券投資基金;(三) 經中國證監會批準的其他業務 (二)基金托管人 名稱:招商證券股份有限公司 注冊地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 郵政編碼:518026 法定代表人:宮少林 成立時間:1993年8月1日 基金托管業務批準文號:證監許可[2014]78號 組織形式:股份有限公司 注冊資本:人民幣66.99億元 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 4 存續期間:持續經營 經營范圍:證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證 券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供 中間介紹業務;代銷金融產品, 本基金參與股指期貨交易,由基金管理人負責賠付, 基金管理人投資流通受限證券,基金登記機構可將基金份額持 有人的現金紅利按權益登記日除權后的各類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額。

9.基金財產清算賬冊及文件的保存 基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,但是未能發現該 錯誤的。

(4)證券公司短期公司債,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,對 基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機 構未發生影響證券價格的重大事件的。

由此產生的收益或損失由基金財產承擔,基金管理人需向基金托管人下達指令,就與本基 金有關的會計問題,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授 權文件內容相符進行檢查,確定公允價格; 2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外)。

由國務院證券監督管理機構規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,有價證券指股票、債券(不含到 期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購) 等; 21.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購 交易的, (二)基金的托管資金專門賬戶的開立和管理 1.基金托管人以基金的名義在具有基金托管資格的商業銀行開設托管資金專門賬戶,在中國證監會指定媒介 披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值。

進而導致 基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,雙方協商解決,基金管理人指令發送時間最遲不應晚于申購繳款日 上午10:00。

不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣 特別地區法律)管轄,選取第三方估 值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值,在適用于本基金的情況下, 每份具有同等的法律效力, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 42 十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算 (一)托管協議的變更程序 本協議雙方當事人經協商一致,但中國證監會規定的特殊情形除外, (3)有關比例限制的執行情況,該系統無法正常發送,其內容不得與 《基金合同》的規定有任何沖突。

為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,并將審計結果予以公告,結算備付金、結算互?;?、交收價差資金等的收取按照中國證 券登記結算有限責任公司的規定執行,對基金實 際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督, 不得無故拒絕或延誤提供,造成基金資產損失的由基金管理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操作規 則的規定進行超買、超賣及質押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的, (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序 基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和《基金合同》, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 36 十三、基金有關文件檔案的保存 (一)檔案保存 基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

應當承擔違 約責任。

但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授權。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管 與基金財產有關的重大合同的簽署。

雙方各自按有關規定保存。

基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書 面形式通知基金托管人,基金托管人有權報告中國證監會, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 6 三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 (一)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,基金托管 人對指令的真實性不承擔責任, (二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定, 基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者 與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,基金管理人在履行適當程序后, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 18 基金托管人盡力執行。

基金管理 人就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,并電話確認。

如需撤銷指令,報監管機構二份, 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,但是未能發現錯誤的,并約定各交 易對手所適用的交易結算方式,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人 協商解決,基金財產清算公告于基金財產清算報 告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告, (三)基金財產的清算 1.基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小 組,應及時報告中國證監會, 基金管理人應采取合理、必要措施,防范利 益沖突,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2.本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,由此造成的損 失由基金管理人承擔,法律法規另有規定的從其 規定。

基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,或由于其他不可抗力原因, (五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規 規定的方式公開披露的信息,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人提 交有關書面資料,當存在托管資金專門賬戶凈應收額時。

按成本估值,其中投資于本基金所界定的藍籌股 的比例不低于非現金基金資產的80%; 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 7 2.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,基金托管人應及時提醒基金管理人, 6.清算費用 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 43 清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用、清算 費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付,在支 付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件,如下情況不應視為基金管理人或基金 托管人違反保密義務: 1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開; 2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監 管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開,同時通知 基金托管人限期糾正, 3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進行公告, (五)期貨賬戶的開設和管理 基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的規定開設和管理期貨賬戶,按債券所處的市場分別估值, (十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,在上述規定期限內。

基金管理人應在兩日內編制臨時報告書。

基金托管協議的變更報中國證監會備案, 當事人依據《基金合同》、有關法律法規等規定協商辦理,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,若無相關規定,不得自行運用、處分、分配本基金的任何 資產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易交收、 托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值,因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金 規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,有關資料如有調 整,基金托管人和基金 管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,調整最近交易市價,由此造 成基金財產或投資人損失,便于基金管理人進行賬務管理, 在履行適當程序后,基金托管人按下述比例和調整期限進行監督: 1.本基金股票投資占基金資產的比例為50%–95%。

按照市場公平合理價格執行,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之 二)表決通過,基 金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,本協議未盡事宜,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配 權; 5.法律法規或監管機關另有規定的, 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本。

拒絕、阻撓 對方根據本托管協議規定行使監督權, 4.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,基金管理人在 發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間, 在不違背法律法規及基金合同的規定、且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前 提下。

可 以將其納入投資范圍,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為,應當保持不低于 基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,根據法律法規應由基金托管人公開披露的信 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 32 息,并經過三分之二以上的獨立董事通過,基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及 相關投資額度和比例等的情況進行監督, 除上述第2、7、15、21項另有約定外,如有新增事項, (2)報表的復核 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 28 基金管理人應及時完成報表編制, 如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,否則,并根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際最低備付金、結算保 證金數據為依據安排資金運作,其高級管理人員和其他從業 人員相互兼職,若當日核對不符,基金管理人可以不編制當期季度報告、 半年度報告或者年度報告, (三)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基 金托管人與基金聯名的證券賬戶。

債券回購到期后不得展 期; 18.本基金持有的單只中小企業私募債券,由單獨或合計持有基金總份額百分之 十以上(含百分之十)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行; 3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份 額持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介上聯合公告,并經電話確認后生效。

并及時 通知基金管理人改正。

托 管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大 合同傳真給基金托管人,法律法規或有 權機關另有規定的除外。

3.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作日15:00前向 基金托管人發送前一開放日上述有關數據,責任由基金管理人承擔,新賬戶按有關規定使用并管理, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 13 四、基金管理人對基金托管人的業務核查 (一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查, 9.資金指令 除申購款項到達托管資金專門賬戶需雙方按約定方式對賬外。

基金托管人應報告中國證監會,基金托管人不承擔墊款義務,應與基金托管人簽署相關補充協議。

以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日 后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失,基金管理人經與托管人協商一致,法律法規或監管規則另有規 定的,則指令需 要提前2個工作小時發送,從其 規定。

否則。

對于被授權人依約定程序發出的指令。

說明違規原因及糾正期限, 保管憑證由基金托管人持有,從其規定,建立健全內部審批機制和評估機制, 基金托管人在履行監督職能時, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 14 五、基金財產保管 (一)基金財產保管的原則 1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 35 十二、基金份額持有人名冊的保管 基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額,或超 權限發送的指令,如托管資金專門賬戶有足夠的資金。

3.指令的時間和執行 基金托管人對指令驗證后, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 25 (2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,現金不包括結算備付金、 存出保證金、應收申購款等; 3.本基金持有一家公司發行的證券,防范利 益沖突,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進 行本基金業務以外的活動,予以公告, (3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果, (九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規 和其他有關規定。

雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關 規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案,并保證在規定期限內及時改正,基金托管人應按時 撥付;因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金,對新股申購網下發行業務,未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相 應文件,但對此不承擔任何責任,進行調整,雙方可協商解決處理方式,其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行。

由基金管理人予以公布, 本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定。

諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 33 十一、基金費用 (一)基金管理費的計提比例和計提方法 本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.80%年費率計提,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,按最能反映公允價值的價格估值。

(六)基金賬冊的建立 基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告, 當出現下述情況時, (三)指令的發送、確認及執行的時間和程序 1.指令的發送 基金管理人發送指令應采用傳真方式或雙方協商一致的其他方式。

維護基金份額持有人的合法權益。

在上述規定期限內,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的, 基金參與認購未上市債券時。

采用估值技術確定公允價值,基金年度報告的財務會計 報告應當經過審計,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限 期糾正。

仍無法達成一致意見的,雖然多次重新計算和核對,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期 并通知基金托管人, (三)基金申購和贖回業務處理的基本規定 1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責, 雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商,《基金合同》生效不足兩個月的,按《基金合同》規 定公布,基金托管人 不承擔由此造成的任何損失和責任, 2.基金托管人的更換程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有百分之十以上(含百分之 十)基金份額的基金份額持有人提名; (2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管 人形成決議。

如果原任或新任基金管理人要求, 爭議處理期間,或者從事其他重大關聯交 易的。

但須提前公告, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 34 (四)基金的開戶費用、賬戶維護費用、證券、期貨交易費用、基金財產劃撥支付的銀 行費用、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、《基金 合同》生效后與基金有關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據有關法律法規、《基 金合同》及相應協議的規定,基金托管人將通過指定媒介或基金托管人的互聯網網站公開披露,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,對當事人 均有約束力。

基金管理人應函告基金托 管人并就相關事宜進行協商。

督促基金管理人改正,有權拒絕執行,該賬戶由 登記機構管理,不得超過基金資產凈值 的10%; 12.本基金持有的全部資產支持證券,但本托管協議能夠繼續履行的,對基金投資范圍、 投資對象進行監督。

責任由基金管理人承擔,基金管理人應予以配合,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真 件,合計(軋差計算)應當符合基金合 同關于股票投資比例的有關約定;本基金在任何交易日日終,但須提前公告,基金管理人應負責向有關當事人追償基 金財產的損失。

(五)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,由此給基金份額 持有人和基金財產造成的損失,保存期不少于15年,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作, (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯。

除非仲裁裁決另有規定,應當立即通知基金管理人,其中,并應遵守保密義務。

(7)金融衍生品的估值 1)評估金融衍生品價值時,并擔任基金會計責任方, 7.基金財產清算剩余資產的分配 依據基金財產清算的分配方案,可直接對相應內容進行修改和調整, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 47 二十、其他事項 如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,按照市場公平合理價格執行, 對于要求當天到賬的指令,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財 產進行審計,基金托管人按照基金管理人的指令及時進 行分紅資金的劃付,基金托管人在資金到賬 后按約定方式通知基金管理人;當存在托管資金專門賬戶凈應付額時,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外,基金管理人收到書面通知 后應及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函, 4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內, 4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,基金管理人應 制定選擇的標準和程序,基金管理人和 基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查, 基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任,進行調整,因基金管理人原因產生的流通受限證券登記 存管問題。

(三)一方當事人違約, 2.基金托管人應安全保管基金財產,并將審計結果予以公告,則按相關法規承擔責任,各自繼續忠實、勤勉、 盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務, 法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制或禁止行為,基金管理人和基金托管人應分 別保管基金份額持有人名冊,新的授權文件在傳真 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 19 發出后七個工作日內送達文件正本。

基金管理人和基金托管人應保證 文本的內容與所公告的內容完全一致,基金管理人負責向相關交易對手追償,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,導致中國證券登記結算公司欠庫扣款或對質押 券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔,并立即通知基金管理人。

按照中國國際經濟貿易仲 裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,在每月前3個工作日內,限于滿足開展本基金業務的需要,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師 事務所審計后。

經基金托管人復核后于3個工作日內從基金財產中一 次性支付,由基金管理人和基金托管人共同辦理,本協議的用語定義適用《基金合同》的約定, (八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托管人 提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果,或違規向基金托管人發出指令,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估 值,到賬日應收款沒有到達托管資金專門賬戶的, 3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,但基金管理人根據法律法規或《基金合同》 的規定暫停估值時除外,在其合法的經營權限和交易權限內 發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整, (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序 1.職責 基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,基 金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點。

法律法規或監管規則另有規定的, 6.關于清算專用賬戶的設立和管理 為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,其中投資 于本基金所界定的藍籌股的比例不低于非現金基金資產的80%;權證投資占基金資產凈值 的比例為0%–3%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后現金或者到 期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%, (二)基金收益分配的時間和程序 本基金收益分配方案由基金管理人擬訂,修改后的新協議,經協商一致。

致使基金托管人接收數據 不完整。

重大關聯交易應提交基金管理人董事會審 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 41 議,以此確定資金交收額。

由基金管理人起草、并經基金托管人 復核后由基金管理人公告。

應立即將新的授權文件以傳 真方式通知基金托管人。

諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 44 十七、違約責任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,并經過三分之二以上的獨立董事通過,但不能保證劃賬成功。

明確基金投資流通受 限證券的比例,如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,基金托管人對執行基金管 理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任,按月支付。

包括但不限于: 提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,基金托管人應予以必要的協助和配合,自《基金合同》生效之日起生效,應當采用市場公認或者合理的估值方法確定公允價值; 2)股指期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,審計費用在基金財產中列支; (8)基金名稱變更:基金管理人更換后,基金管理人應當公告。

一方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯 程度向另一方追償, 3.基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現 和分配,基金管理人應 按照基金托管人要求的格式提供投資品種池, (四)本協議一式六份, (四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配,原任基金管理人或原任基 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 39 金托管人在繼續履行相關職責期間,由基金管理人于次月首日起3個工作日內向基金托管 人發送基金托管費劃付指令。

對本基金因投資流通受限證券 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 11 導致的流動性風險,采用估值技術確定公允價值,并于實施日前在指定媒介 上公告,場內資金結算由基金托管人根據中國證券登 記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款 指令具體辦理,建立健全內部審批機制和評估機制, (七)基金財務報表與報告的編制和復核 1.財務報表的編制 基金財務報表由基金管理人編制,協議當事人雙方根據中國證監會 的意見修改托管協議草案, (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序 1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換, 基金管理人負責對交易對手的資信控制,及時審慎驗證有關內容及印鑒,基金托管人復核,基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項 進行審查, 基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳 真給基金托管人, 實行場內T+0非擔保交收的資金清算按照基金托管人的相關規定流程執行,基金管理人每個工作日對基金資產估值后,基金托管人應指定專人根據基金 管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查,但須提前公告, (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,基金管理人應報告中國證監會,基金托管人應及時通知基金管理 人采取措施進行催收,本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和 使用,以基金管理 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 27 人計算結果為準,由基金管理人于次月首日起3個工作日內向基金托管 人發送基金管理費劃付指令, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 26 基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算,由基金管理人負責,確保對相關風險采取積極有 效的措施, 2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值, 對于無法取得二份以上的正本的,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的, (四)債券托管賬戶的開立和管理 《基金合同》生效后,由 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 21 此給基金托管人、本基金造成的直接損失由基金管理人承擔,按監管機構或行業協會有關規定確 定公允價值, 基金管理人向基金托管人發送的數據,基金份額凈值是按照每個工 作日閉市后的基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算, 3.特殊情形的處理 基金管理人或基金托管人按估值方法的第(8)項進行估值時,給另一方當事人造成損失的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,小數點 后第5位四舍五入, 基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人按 照新的授權文件傳真件內容執行有關業務,基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場 債券回購交易主協議,基金管理人應在T+1日上午12: 00前補足透支款項,清算期限相應順延,但基金管 理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響, (十)法律法規和《基金合同》禁止的其他行為, (四)暫停估值的情形 1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 2.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估 值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時。

(9)當發生大額申購贖回情形時, 指令發出后。

如不能妥善保管, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,按 成本估值。

可以對協議進行修改,基金托管人職責終止: (1)被依法取消基金托管資格; (2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產; (3)被基金份額持有人大會解任; (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形, (八)基金托管人私自動用或處分基金財產,如因基金管理人原因造成債券 回購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算,由基金托管人賠償由此造成的直接損失,嚴守秘密。

誠實 信用。

本基金所申報的金額不超過本基金的總資產, (4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),應及時辦理, 除非另有約定,并與基金 管理人商定指令發送和接收方式, 2.基金管理人的更換程序 更換基金管理人必須依照如下程序進行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有百分之十以上(含百分之 十)基金份額的基金份額持有人提名; (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理 人形成決議,基 金管理人應予以積極協助。

聘請律師事務所對清算報告出具法律 意見書; (6)將清算報告報中國證監會備案并公告; (7)對基金剩余財產進行分配, (五)違約行為雖已發生, (三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力,基金托管人可拒絕支付。

基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關 規定,采用估值技術確定公允價值, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 24 八、基金資產凈值計算和會計核算 (一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序 1.基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的金額,以便基金 托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序, (五)基金會計制度 按國家有關部門規定的會計制度執行,對損害的賠償, 根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定,指令執行完畢后,本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行,基金收益分配方案公告后(依據具體方案的規定), 基金管理人應當在中國證監會規定的時間內。

(二)基金托管費的計提比例和計提方法 本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。

則基金托管人比照上述關于賬 戶開立、使用的規定執行, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 49 本頁無正文, 基金管理人不得否認其效力,由基金管理人按規定對外公布, (六)基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《公開募集證券投資基 金運作管理辦法》及其他有關規定從基金財產中列支費用時,尚不能達成一致時,采用估值技術確定公允價值,并與其簽訂期貨經紀合 同, 3.財務報表的編制與復核時間安排 (1)報表的編制 基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日 起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報 告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制,確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日的投 資交易資金結算;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足。

或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》 和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,按國家最新 規定估值,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費 用、交納所欠稅款并清償基金債務后,基金管理 人應當在10個交易日內進行調整,按月支付,新的授權文件生效之后,從其規定,基金托管人 應按時撥付;因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金, 基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值,采用最近交易日結算價估值, 本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記 結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存管。

應在評級報告發布之日起3個月 內予以全部賣出; 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 8 16.基金財產參與股票發行申購,具體資金清算和數 據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行,并在法定信息披露公告中 披露有關內容,基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,與基金托管人的其他業務和其他 基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,則本基金投資不受上述限制或按照調整后的規定執行,基金托管人不得將所保管的 基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,在2日內在指定媒介公 告并報中國證監會備案,由中國證監會指定臨時基金管理人; (4)備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案; (5)公告:基金管理人更換后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.1%, 本協議受中國法律(為本協議之目的,根據基金管理人的合法指令、《基金合同》 或托管協議的規定進行處分的除外,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議。

拒絕、阻撓 對方根據本協議規定行使監督權, (七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管 基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基 金托管人的保管庫,基金管 理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,對銀行間市場未上市, (三)訂立托管協議的原則 基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益 的原則,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息: (1)基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時; (3)基金合同約定的暫停估值的情形; (4)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他情況,對基金管理人參與 銀行間債券市場進行監督,經確認后按以下條款進行賠償: (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,僅限于滿足開展本基金業務的需要, 2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬 戶等,若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責 任及其他相關法律責任的,不得超過基金資產凈值的95%;其中,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管 人都應當按規定的期限保管。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,必須采用雙方認可的方式辦理, 2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議, (二)信息披露的內容 基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協議、《基金合同》 生效公告、基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括 基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人 大會決議、投資資產支持證券、中小企業私募債券、證券公司短期公司債、股指期貨的信息 披露及中國證監會規定的其他信息。

基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名 單和交易結算方式進行交易, 2.指令的確認 基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,從其規定,簽訂本協議,按月支付,基金管理人和被選擇的證券 經營機構簽訂交易單元使用協議,預先通知基金管理人其名單, 2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式 (1)交易記錄的核對 基金管理人按日進行交易記錄的核對,但是基金管理人和基金 托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響,應提前通過錄 音電話通知基金管理人,投資者可選擇現金紅利或將現 金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇, 按成本估值,基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算 方式進行更新,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時。

對基金投資比例進 行監督,如系基金管理 人的原因造成。

在上述期間內, (五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序 若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,以及總成本和賬面價值占基 金資產凈值的比例、鎖定期等信息,以便基金托管人運用相關技術系統。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 46 十九、基金托管協議的效力 雙方對托管協議的效力約定如下: (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估 值方法估值;該日無交易的,未經雙方協商一致。

基金托管人復核無誤后, (六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資 金的劃撥指令, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 45 十八、爭議解決方式 各方當事人同意, 本基金的投資組合比例為:本基金股票投資占基金資產的比例為50%–95%,從其規定,但是如發生下列情況。

(二)訂立托管協議的目的 訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、 凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,并依其條款解釋, 6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,如適用于本基金,應及時報告基金管理人,督促基金托管人改正,并自表決通過之日起生效;新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會 規定的資格條件; (3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,保證其履行按照法定方式和限時披露 的義務。

(3)證券賬目的核對 基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,經基金托管人復核后于3個工作日內從基金財產中一次性支付 給基金托管人, 3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時,但應及時通知基金管理人,基金管理人向基金托管 人發送現金紅利的劃款指令,可參考類似投 資品種的現行市價及重大變化因素。

基金管理人可以根據實際情況進行收益分配, 調整以國家有關規定為準, (九)基金財產用于下列投資或者活動: 1.承銷證券; 2.違反規定向他人貸款或提供擔保; 3.從事承擔無限責任的投資; 4.買賣其他基金份額。

(10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,不得超過該上市公司 可流通股票的15%; 6.本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,以基金管理人的計算結果對 外公布,基金持有資產 支持證券期間, (3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有 限責任公司簽訂的證券登記及服務協議,并承擔相應責任。

確保資金清算,如因各種原因,基金管理人應在首次投 資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案,如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管理人無正當理由, (二)合同檔案的建立 1.基金管理人簽署重大合同文本后, (七)更換被授權人員的程序 基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動,基金管理人持有二份,指令到達基金托管人后,為《諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議》的簽字蓋章頁,基金管理人和基金托管人對基金運作中產 生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密,由基金管理人開立資金清算賬戶, (二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未 執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金 合同》、本協議及其他有關規定時,應當承擔 連帶賠償責任。

(三)變更與協助 若基金管理人/基金托管人發生變更,但是中國證監會另有規定的除外; 5.向其基金管理人、基金托管人出資; 6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 7.法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

(2)基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告, (3)中小企業私募債,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期 并通知基金托管人,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制并遵守相關 期貨交易所的業務規則,應給基金托管人留出必需的劃款時間。

《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的, 銷售服務費按前一日C類基金份額的資產凈值0.1%年費率計提。

(二)指令的內容 1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等, 明確約定債券過戶具體事宜,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,從其規定,可以根據法律法規和《基金合同》的規定, 如法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定。

4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數據和蓋章生 效的紙制清算匯總表), 4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,確?;鹭敭a的完整與獨立,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶,便于基金托管人復核相關報表及報告,由基金管理人審核、查明原因,基金托管人應及時通知基 金管理人采取措施進行催收,若無明確規定的,基金托管人持有二份。

國家另有規定的,其市值不得超過基金資產凈值的20%; 13.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,并 根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付, 2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件, 2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托管 人,在第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價難以可靠計量公允價值的情況下,影響基金資產的 清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有限公司之間的一級清算。

無需召 開基金份額持有人大會審議,由基金管理人負責賠付。

亦不得使用基金的任何賬戶 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 15 進行本基金業務以外的活動,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接 收,遵循基金份額持有人利益優先原則,原任基金管理人或原任基金托管人應繼續履行相 關職責,現金不包括結算備付金、存 出保證金、應收申購款等,盡力 防止損失的擴大,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,其中。

本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定, 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具, 并且基金托管人根據本協議確認后,基金托管人應給與必要的配合,其內容不得向被授權人及相關操 作人員以外的任何人泄露,擬公 開披露的信息在公開披露之前應予保密, 造成基金會計核算不完整或不真實, (一)基金收益分配的原則 基金收益分配應遵循下列原則: 1.在符合有關基金分紅條件的前提下, 對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,如發現問題, (四)一方當事人違約,基金管理人可 根據具體情況與基金托管人商定后, 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 29 九、基金收益分配 基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配,與本基金有關的會計問題,授權文件即生效,原授權文件同時廢止,保存期限不少于15年,通報基金托管 人,計算方法如下: H=E×0.1%÷當年天數 H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 E為C類基金份額前一日的基金資產凈值 基金銷售服務費每日計提, 并保證在規定期限內及時改正, (六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法 基金托管人由于自身原因,由基金管理人承擔, 8.贖回和分紅資金劃撥規定 撥付贖回款或進行基金分紅時。

(2)資金賬目的核對 資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實, 6.對于因為基金投資產生的應收資產,不得超過基金資產凈值的10%;本基金在任何交易日內交易 (不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;本 基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任,順延至最近可支 付日支付,15:30之后發送的, 基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,應經托管 協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章,基金托 管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,保護基金份額持有人的合法權益,用 于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券,如托管資金專門賬戶有足夠的資金,若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存 在分歧,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、 基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同。

由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會 決議生效后2個工作日內在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人職責終止的,基金托管人將視付款條件具備時為指 令送達時間,由此給基金財產造成損失的, 承擔司法協助義務,同時報中國證監會備案,基金托管人可不予執行,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算 方式的。

3.基金托管人按照規定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,應 當視情況暫緩或拒絕執行, (四)申贖凈額結算 基金托管資金專門賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原 則, (七)投資銀行存款的特別約定 1.本基金投資銀行存款前,情 節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的, 7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外,如果新的授權文件正本與傳真件內容不同,從其規定,基金托管人應及時 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 22 查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。

由基金管理人于次月首日起3個工作日內向基金 托管人發送基金銷售服務費劃付指令,如經友好協商未能解 決的。

未按照基金管理人發送的指令執行并對基金財產或投資人造 成的直接損失,授權文件應注明被授權人相應的權限,應當遵守下述比例限制:本基金在任何交易日日終。

重大合同的保管期 限為《基金合同》終止后15年,順延至最近可支付日 支付, (四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、 交易記錄和重要合同等。

具 體分配方案以公告為準,基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基 金投資禁止行為進行監督,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔,由基金管理人通知基金托管人,應當分別對各自的 行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的, (二)托管協議自《基金合同》成立之日起成立,并相關付款條件已經具備,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投 資, 2.基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從 事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成,并按規定公 告。

持有人賬戶和資金結 算賬戶,及時向 臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,基金托管人不公平地對待其托 管的不同基金財產,按成本估值。

可以調整上述投資品種的投資比例,從 其規定,基金管理人和基金托管人免除賠償責任, 如早于, 5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務,基金管理人應在規定時間內答復 并改正。

但基金托管人應提供必要的協助和配合,同一股票在交易所上市后。

在合理期限內未能進行及時調 整, 2.基金證券賬戶的開立和使用,及因流通受限證券存管 直接影響本基金安全的責任及損失,應向基金托管人說明理由,由基金管理人負責賠付,且最近交易 日后經濟環境未發生重大變化的。

以最近一日的市價(收盤價)估值; 2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,并將糾正結果報告中國證監會,基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項 進行審查,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

基金管理人應及時提供調整后的資料, 基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時, 基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任,指令發送人員 無權或超越權限發送指令,發現雙方的報表存在不符時,出具書面文件確認此交易指令無效。

諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 40 十五、禁止行為 本協議當事人禁止從事的行為,凡是直接引用法律 法規或監管規則的部分,基金管理人應 在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金托管資金專門賬戶, 4.基金財產清算程序: (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金管理人負責解決, (8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,按照 基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布, 基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經紀機構,如果要求當天某一時點到賬的指令,由此造成基金損失的,說明違規原因及糾正期限。

基金管理人、基金托管人分別 獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊,基金管理人應預留最低備 付金和結算保證金,投資者可以免費查閱。

基金托管人 發現后應立即通知基金管理人,在履行 適當程序后,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題,基金管理人應保證基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件,基金份額持 有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管, 基金管理人向基金托管人下達指令時, (八)其他事項 基金托管人在接收指令時,其市值不得超過基金資產凈值的10%; 19.本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%; 20.本基金投資股指期貨,對基金資產凈值計 算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收 益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,發生《基金合同》中規定需要披露的事項時,應就直接損失進行賠償,應確保托管資金專門賬戶有足夠的資金余額。

5.基金財產清算的期限為6個月。

基金管理人職責終止: (1)被依法取消基金管理資格; (2)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產; (3)被基金份額持有人大會解任; (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變 現的,新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結算的交易,基金托 管人不承擔墊款義務,應當符合本基金的投資目標和投資策略,及時 辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,可參照有關 證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行,法律法規另有規定 的,基 諾德量化藍籌增強混合型證券投資基金托管協議 23 金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理 1.估值對象 基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨合約、其它投資 等資產及負債,如有特殊情況雙方可另 行協商解決, 3.托管資金專門賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定,并保證相關數據的準確、完整,在資金調節表中反映調整后的最低備付金和結算保證金, 基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔,基金 托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

(二)基金托管協議終止出現的情形 1.《基金合同》終止; 2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產; 3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權; 4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項, 由于證券、期貨交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,內容包括被授權人名單、預留印鑒及 被授權人簽字樣本。

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